A Securities and Exchange Commission (SEC), a Comisão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos, acusou German Nino, ex-corretor de valores mobiliários e consultor de investimentos representante da UBS Financial Services Inc., de roubar US$ 5,8 milhões, algo perto de R$ 40 milhões, de um cliente de longa data.
A ação da SEC alega que Nino, de Weston, Flórida, roubou os fundos de investimento das contas de seu cliente por quase um período de seis anos e usou a maior parte do dinheiro, US$ 4,2 milhões (R$ 23.100.000,00) em presentes para várias mulheres com quem teve relacionamentos românticos.
Nino supostamente empregou vários métodos para ocultar de seu cliente a sua má conduta, incluindo a criação de extratos de conta falsos, falsificação de assinaturas em cartas de autorização e alteração dos registros do UBS para uma conta afetada para evitar notificações eletrônicas de transferências eletrônicas.
“Como consultor financeiro, Nino recebeu milhões de dólares pertencentes a seu cliente”, disse Eric I. Bustillo, diretor do escritório regional da U.S. Securities and Exchange Commission em Miami. “Como alegado em nossa ação, Nino se aproveitou dessa confiança abusando de seu acesso às contas de seu cliente para ganho pessoal”.
Além de gastar o dinheiro em férias, carros de luxo e mensalidades em escolas particulares para suas parceiras românticas, Nino também teria usado os US$ 1,6 milhão (R$ 8.800.000) para pagar fundos que ele havia tirado de outro cliente.
A ação da SEC, apresentada no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul da Flórida, acusa Nino de violações das disposições antifraude das leis federais de valores mobiliários e busca medidas cautelares, devolução de ganhos ilícitos, juros de pré-julgamento e penalidades civis. Em uma ação paralela, a Procuradoria do Distrito Sul da Flórida anunciou hoje acusações criminais contra Nino.
A investigação contínua da SEC está sendo conduzida por Sagiv Edelman e supervisionada por Jessica M. Weissman e Glenn S. Gordon, todos do Escritório Regional de Miami. O litígio está sendo conduzido por Andrew O. Schiff. A SEC agradece a assistência do Gabinete do Procurador dos EUA para o Distrito Sul da Flórida e do Federal Bureau of Investigation.
