A Securities and Exchange Commission (Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos) anunciou nessa segunda-feira (15/03) acusações de fraude e congelamento de ativos e outras medidas de emergência contra um comerciante baseado em Irvine, Califórnia, que usou a mídia social para divulgar informações falsas sobre uma empresa extinta, enquanto secretamente lucrava com a venda de suas próprias ações da empresa.
De acordo com a reclamação da SEC, que foi arquivada sob sigilo no tribunal federal no Distrito Central da Califórnia em 2 de março de 2021 e aberta nesta segunda-feira, Andrew L. Fassari usou o identificador do Twitter @OCMillionaire para tweetar declarações falsas sobre Arcis Resources Corporation (ARCS), uma empresa extinta de Nevada com títulos negociados publicamente, durante dezembro de 2020.
Especificamente, a denúncia alega que, em 9 de dezembro de 2020, Fassari começou a comprar mais de 41 milhões de ações da ARCS pouco antes de tweetar informações falsas sobre a ARCS para seus milhares de Twitter seguidores, inclusive alegando falsamente que a ARCS estava revivendo suas operações, expandindo seus negócios e sendo apoiada por “enormes” investidores.
A denúncia alega ainda que, entre 9 e 21 de dezembro de 2020, Fassari fez aproximadamente 120 tweets que referiam “$ ARCS”, dezenas deles eram falsos e enganosos. A SEC alega que Fassari continuou a tweetar sobre outras ações até janeiro e fevereiro de 2021.
A denúncia aponta ainda que, nos dias seguintes, o preço das ações da ARCS disparou, aumentando em mais de 4.000%. A denúncia também diz que Fassari fez falsas declarações sobre seu próprio comércio com a ARCS. Entre 10 e 16 de dezembro de 2020, Fassari supostamente vendeu todas as suas ações na ARCS por lucros de mais de $ 929.000, enquanto continuava a publicar informações falsas e enganosas sobre a ARCS e seu comércio com a ARCS.
“Alegamos que Fassari lucrou usando a mídia social para enganar os investidores”, disse Melissa R. Hodgman, diretora em exercício da Divisão de Execução da SEC. “A SEC tem o compromisso de proteger os investidores monitorando proativamente as atividades comerciais suspeitas vinculadas à mídia social e cobrando dos que usam a mídia social a violação das leis de valores mobiliários federais.”
A reclamação da SEC acusa Fassari de violar as disposições antifraude das leis de valores mobiliários federais e busca uma liminar permanente, restituição, juros de pré-julgamento e uma multa civil de Fassari.
Além disso, em 2 de março de 2021, a SEC emitiu uma ordem suspendendo temporariamente a negociação dos valores mobiliários da ARCS.
O Office of Investor Education and Advocacy da SEC alertou recentemente os investidores sobre os riscos significativos de tomar decisões de investimento com base na mídia social.
A investigação da SEC, que está em andamento, está sendo conduzida por John Dwyer, Leslie Hughes, Jeb Wildschut e Kerry Matticks, com a assistência de Stephen Glascoe e Jessica Regan no Office of Investigative and Market Analytics, e é supervisionada por Danielle R. Voorhees, Jason J. Burt e Kurt L. Gottschall. O litígio da SEC será conduzido pela Sra. Hughes, sob a supervisão de Gregory A. Kasper. A SEC agradece a assistência da Financial Industry Regulatory Authority.
