CREDIT SUISSE VAI PAGAR R$ 2.6 BILHÕES ÀS AUTORIDADES DOS EUA E DO REINO UNIDO POR ENGANAR INVESTIDORES DE FORMA FRAUDULENTA E VIOLAR A LEI DE PRÁTICAS DE CORRUPÇÃO NO EXTERIOR

SEC - Washington, D.C., EUA

O Credit Suisse Group AG concordou em pagar cerca de US $ 475 milhões ou ainda R$ 2.655.250.000,00 (dois bilhões e seiscentos e cinquenta e cinco milhões e duzentos e cinquenta mil reais) às autoridades dos Estados Unidos e do Reino Unido, incluindo quase US $ 100 milhões ou R$ 559.000.000,00 (quinhentos e cinquenta e nove milhões de reais) à U.S. Securities and Exchange Commission (SEC), a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos, por enganar investidores de forma fraudulenta e violar o Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), a Lei de Práticas de Corrupção no Exterior, em um esquema envolvendo duas ofertas de títulos e um empréstimo que levantou fundos em nome de entidades estatais em Moçambique.

De acordo com a Securities and Exchange Commission, essas transações que arrecadaram mais de $ 1 bilhão ou R$ 5.590.000.000,00 (cinco bilhões e quinhentos e noventa milhões de reais) foram usadas para perpetrar um esquema de dívida oculta, pagar propinas a ex-banqueiros de investimento do Credit Suisse agora acusados ​​junto com seus intermediários e subornar funcionários corruptos do governo de Moçambique.

A Securities and Exchange Commission concluiu que os materiais de oferta criados e distribuídos aos investidores pelo Credit Suisse esconderam a corrupção subjacente e divulgou falsamente que os rendimentos iriam ajudar a desenvolver a indústria de pesca de atum em Moçambique.

O Credit Suisse não divulgou a extensão total e a natureza do endividamento de Moçambique e o risco de inadimplência decorrente dessas transações.

A Securities and Exchange Commission também conclui que o esquema resultou de controles contábeis internos deficientes do Credit Suisse, que falhou em abordar adequadamente os riscos significativos e conhecidos relativos ao suborno.

“Quando se trata de violações da lei de valores mobiliários internacional, a Securities and Exchange Commission continuará a trabalhar em colaboração com as agências regulatórias e de aplicação da lei no exterior para cumprir sua missão de fiscalização”, disse Gurbir S. Grewal, diretor da Divisão de fiscalização da SEC.

“Nossa ação contra o Credit Suisse hoje é mais um exemplo de nossa coordenação estreita e bem-sucedida com contrapartes na Europa e na Ásia”, completou Grewal.

“O Credit Suisse forneceu aos investidores divulgações incompletas e enganosas, apesar de estar em uma posição única para compreender a extensão total da dívida crescente de Moçambique e sério risco de inadimplência com base em seus acordos de empréstimo anteriores”, disse Anita B. Bandy, Diretora Associada da Divisão de Execução da Securities and Exchange Commission.

“A fraude maciça de oferta também foi uma consequência dos lapsos significativos do banco nos controles contábeis internos e da falha repetida em responder aos riscos de corrupção”, finaliza Bandy.

Uma subsidiária sediada em Londres do banco russo VTB concordou separadamente em pagar mais de US $ 6 milhões para liquidar encargos da Securities and Exchange Commission relacionados ao seu papel em enganar investidores em uma segunda oferta de títulos de 2016. De acordo com o despacho da SEC, a segunda oferta estruturada pela VTB Capital e Credit Suisse permitiu aos investidores trocar as suas notas numa oferta anterior de obrigações por novas obrigações soberanas emitidas diretamente pelo governo de Moçambique.

Mas a Securities and Exchange Commission constatou que os materiais de oferta distribuídos e comercializados pelo Credit Suisse e VTB Capital não revelaram a verdadeira natureza da dívida de Moçambique e o alto risco de incumprimento das obrigações.

Os materiais da oferta também não divulgaram a descoberta do Credit Suisse de que fundos significativos da oferta anterior haviam sido desviados do uso pretendido dos recursos que foram divulgados aos investidores. Mais tarde, Moçambique deixou de pagar os financiamentos depois que toda a extensão da “dívida secreta” foi revelada.

A ordem da SEC contra o Credit Suisse conclui que ele violou as disposições antifraude, bem como os controles contábeis internos e as disposições de livros e registros das leis de valores mobiliários federais.

O Credit Suisse concordou em pagar restituição e juros totalizando mais de US $ 34 milhões e uma multa de US $ 65 milhões à SEC.

Como parte de resoluções coordenadas, o Departamento de Justiça dos EUA impôs uma multa criminal de $ 247 milhões, com o Credit Suisse pagando, após creditar, $ 175 milhões.

Credit Suisse também concordou em pagar mais de $ 200 milhões em uma multa como parte de uma ação resolvida com o Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido.

A VTB Capital consentiu com uma ordem da SEC que concluiu que violava as disposições antifraude baseadas em negligência das leis federais de valores mobiliários. Sem admitir ou negar as descobertas, a VTB Capital concordou em pagar mais de US $ 2,4 milhões em restituição e juros, juntamente com uma multa de US $ 4 milhões.

A investigação da SEC foi conduzida por Lesley B. Atkins e Douglas C. McAllister com a assistência de Wendy Kong do Office of Investigative and Market Analytics, Carlos Costa-Rodriguez do Office of International Affairs e do advogado de supervisão Tom Bednar. O caso foi supervisionado pela Sra. Bandy.

A SEC agradeceu a assistência da Seção de Lavagem de Dinheiro e Recuperação de Ativos do Departamento de Justiça dos Estados Unidos e da Seção de Fraude, do Ministério Público do Distrito Leste de Nova York, da Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido, da Autoridade de Supervisão do Mercado Financeiro Suíço e dos Estados Unidos Autoridade de Valores Mobiliários dos Emirados Árabes Unidos.

 

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