A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (Securities and Exchange Commission – SEC/USA) anunciou na ‘tulima sexta-feira (11/09) acusações contra cinco indivíduos baseados em Atlanta, incluindo o produtor de cinema Ryan Felton, o rapper e ator Clifford Harris, Jr., conhecido como TI ou Tip, e três outros que promoveram cada uma das duas iniciais fraudulentas de Felton ofertas de moedas (ICOs).
A SEC/USA também acusou a FLiK e a CoinSpark, as duas empresas controladas pela Felton que conduziram os ICOs. Além de Felton, todos os indivíduos concordaram com acordos para resolver as acusações contra eles.
A reclamação da SEC alega que Felton prometeu construir uma plataforma de streaming digital para FLiK e uma plataforma de negociação de ativos digitais para CoinSpark. Em vez disso, Felton supostamente se apropriou indevidamente dos fundos levantados nas OICs. A denúncia também alega que Felton secretamente transferiu tokens FLiK para si mesmo e os vendeu no mercado, obtendo um lucro adicional de $ 2,2 milhões, e que ele se envolveu em negociações manipulativas para inflar o preço dos tokens SPARK. Felton supostamente usou os fundos que ele desviou e os rendimentos de sua negociação manipuladora para comprar uma Ferrari, uma casa de um milhão de dólares, joias com diamantes e outros bens de luxo.
Em uma ordem administrativa estabelecida, a SEC constata que a TI ofereceu e vendeu tokens FLiK em suas contas de mídia social, alegando falsamente ser um coproprietário do FLiK e incentivando seus seguidores a investirem no FLiK ICO. A TI também pediu a uma celebridade amiga para promover o FLiK ICO nas redes sociais e forneceu a linguagem para as postagens, referindo-se ao FLiK como o “novo empreendimento” da TI. A reclamação da SEC alega que o gerente de mídia social da TI William Sparks Jr. ofereceu e vendeu tokens FLiK nas contas de mídia social da TI, e que dois outros residentes de Atlanta, Chance White e Owen Smith, promoveram tokens SPARK sem revelar que lhes foi prometida uma compensação em troca.
“As leis de valores mobiliários federais fornecem aos investidores em valores mobiliários digitais as mesmas proteções que oferecem aos investidores em formas mais tradicionais de valores mobiliários”, disse Carolyn M. Welshhans, Diretora Associada da Divisão de Execução. “Conforme alegado na queixa da SEC, Felton vitimou investidores por meio de declarações falsas, apropriação indébita de seus fundos e negociação manipulativa.”
A queixa, apresentada no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Norte da Geórgia, acusa Felton de violar as cláusulas de registro, antifraude e antimipulação das leis federais de valores mobiliários. FLiK e CoinSpark são acusados de violar as cláusulas de registro e antifraude. White e Smith são acusados de violar as cláusulas de registro e anti-propaganda. Sparks é acusado de violar as cláusulas de registro. A reclamação busca medida cautelar, devolução de ganhos ilícitos e penalidades pecuniárias civis, bem como um tribunal de diretor e diretor contra Felton. Sparks concordou em devolver seus ganhos ilícitos mais juros de pré-julgamento, e Sparks, White e Smith concordaram em pagar uma multa de US $ 25.000 e em conduzir liminares que os proíbem de participar da emissão, compra, oferta, ou venda de qualquer título de ativo digital por um período de cinco anos. Os acordos propostos estão sujeitos à aprovação do tribunal. Três dos membros da família de Felton e uma LLC que ele estabeleceu também foram nomeados como réus substitutos. A ordem da SEC contra TI exige que ele pague uma multa monetária civil de US $ 75.000 e não participe de ofertas ou vendas de títulos de ativos digitais por pelo menos cinco anos.
O Gabinete do Procurador dos Estados Unidos para o Distrito Norte da Geórgia apresentou acusações criminais contra Felton em uma ação paralela.
O Escritório de Educação e Advocacia do Investidor da SEC emitiu um Boletim do Investidor que alerta os investidores a serem cautelosos com o endosso de celebridades e sempre pesquisar oportunidades de investimento de forma independente.
A investigação da SEC foi conduzida por Virginia M. Rosado Desilets e David H. Tutor, e supervisionada por John O. Enright, David A. Becker, a Sra. Welshhans e a chefe da unidade cibernética Kristina Littman. Nadia Brannon do Escritório de Conformidade, Inspeções e Exames da SEC também ajudou. O litígio será conduzido por Richard Hong. A SEC agradece a ajuda do Gabinete do Procurador dos EUA para o Distrito Norte da Geórgia, do Federal Bureau of Investigation e da Australian Securities and Investments Commission.
Fonte: SEC/USA – Washington DC, 11 de setembro de 2020
